开云体育,开云体育官方网站,开云体育APP下载

　　具体来看，经浙江证监局调查，同花顺云软件存在多项违规行为，包括营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。

　　浙江证监局认为，上述行为违反了多项规定，赵远作为公司总经理，吴杰作为公司合规专员，对公司的合规管理负有责任，因此，浙江证监局根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，决定分别对赵远、吴杰采取监管谈线日，同花顺在公告里表示，2023年度，同花顺云软件证券投资咨询业务营业收入1.99亿元，占该公司合并报表营业收入的5.58%。本次行政监管措施主要涉及暂停新增客户，不影响云软件公司对现有客户的服务，预计对2024年公司收入和利润的影响较小。